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股东借钱入股 申港证券尽调缺乏收罚单

2020/7/30 6:12:32 来源:上海证券报·中国证券网 作者:徐蔚 人评论

上证报中国证券网讯(记者 徐蔚)近日,上海证监局宣布了对申港证券的罚单,对公司股权让渡事项存在的问题停止了处分。  罚单显现,申港证券在2020年4月公司股权让渡事项中,存在入股股东的投资资金非自有资金、系从其他企业借入的情况。  上海证监局以为,申港证券未…

  上证报中国证券网讯(记者 徐蔚)近日,上海证监局宣布了对申港证券的罚单,对公司股权让渡事项存在的问题停止了处分。

  罚单显现,申港证券在2020年4月公司股权让渡事项中,存在入股股东的投资资金非自有资金、系从其他企业借入的情况。

  上海证监局以为,申港证券未对入股股东做好失职查询拜访,违背了《证券公司股权治理划定》(证监会第156号召,以下简称《划定》)第十八条的划定,招致公司入股股东涌现违背《划定》第十六条第(一)项、第二十二条第二款划定的情况。

  《划定》第二十二条第二款明白,证券公司股东应该应用自有资金入股证券公司,资金起源正当,不得以拜托资金等非自有资金入股,司法律例尚有划定的除外。依照《划定》第三十八条的划定,上海证监局决议对申港证券采用责令纠正的行政监管办法。

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