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证监会等四部委结合发文:证券办事营业一个月后启用立案治理

2020/7/29 6:12:55 来源:上海证券报 作者:马婧妤 人评论

证监会、工业和信息化部、司法部、财务部等四部委昨日结合宣布了《证券办事机构从事证券办事营业立案治理划定》(下称《立案划定》),对质券办事营业的立案机构、立案营业规模、立案时点和立案法式等内容提出了明白请求。该划定将自2020年8月24日起实行。  修订后的证…

  证监会、工业和信息化部、司法部、财务部等四部委昨日结合宣布了《证券办事机构从事证券办事营业立案治理划定》(下称《立案划定》),对质券办事营业的立案机构、立案营业规模、立案时点和立案法式等内容提出了明白请求。该划定将自2020年8月24日起实行。

  修订后的证券法已于2020年3月1日起实施。新证券法调剂了证券办事机构事前准入审批的监管体系体例,明白管帐师事务所、律师事务所以及从事资产评价、资信评级、财政参谋、信息技巧体系办事的证券办事机构,若从事证券办事营业,须报国务院证券监视治理机构和国务院有关主管部分立案。

  为了标准证券办事机构立案行动,新证券法还明白划定,证券办事机构从事证券办事营业未报立案的,责令纠正,能够处20万元以下的罚款。

  证监会官网昨日宣布的信息称,制订《立案划定》遵守了三个思绪,包含:明白证券办事机构立案过后立案、告诉性立案的性质,纰谬证券办事机构从事证券办事营业设定前置性前提;保持简政便平易近准绳,采用规矩+附表的情势,进步证券办事机构立案的方便性和可操作性,同时科学设计立案资料,防止增长证券办事机构的累赘;统筹分歧类别证券办事机构及其立案请求的广泛性与特别性,进步监督工作的针对性和有用性。

  《立案划定》共二十三条,重要明白了立案机构、立案营业规模、立案时点和立案法式等内容,并另附证券办事机构立案表格。据引见,为便利证券办事机构立案,证监会开辟了有关立案信息采集体系,待体系上线后,证券办事机构可经由过程该体系报送电子立案资料。证监会还将经由过程监管规矩实用指引等情势,对相干证券办事机构在立案中的法式标准、常见问题等作出解释。

  本年2月29日起,证监会就《立案划定》(收罗看法稿)向社会公开收罗看法。依据证监会官网披露的信息,收罗看法时代,证监会共收到有用书面看法建议71份。证监会会同有关主管部分卖力梳理研讨,采用了合理可行的看法和建议,响应完美了《立案划定》的有关表述。

  业内子士以为,证券办事机构从事证券办事营业实行立案治理,是落实新证券法、获取证券办事机构从事证券办事营业基本信息、强化事中过后监管的有用门路,也是展开风险监测与预警、进步监督工作针对性的基本性支配。实行《立案划定》,将实在标准证券办事机构的立案行动,充足施展立案行政治理方法的重要感化。

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